近年来，兴业银行苏州分行持续深化落实内外部内控合规及案件防控工作精神，以“兴航程”系列活动为主线，以“内控合规管理建设年”等活动为抓手，逐步走出了一条合规经营之路，迈向了打造合规兴业和建设法治兴业的新台阶。
“一把手”讲合规
近期，兴业银行苏州分行以“从严治行、合规经营”为主题，在全辖范围内掀起了“一把手”讲合规的热潮。一是分行“一把手”，召开“从严治行、合规经营”专题会议，强调该分行辖内各单位主要负责人要承担起合规管理和案件防控第一责任人的主体责任，管好业务、管好员工、管好自己。二是分管风险条线“一把手”，召开内控、问责委员会和案件防控、反洗钱领导小组“四会”，从树立正确经营理念、落实各方管理责任、强化考评专业引领和夯实合规管理基础等方面明确合规管理工作重点。三是主管合规案防工作“一把手”，召开“内控合规暨案件防控专题会议”，从合规案防形势、案件概念特征、重点风险领域和员工异常行为4个方面强调合规及案防工作的重要性和必要性。四是各经营机构和管理部门“一把手”，在单位内部组织开展了多场贯彻落实“从严治行、合规经营”会议精神的学习活动，确保该分行每一名员工深刻领会合规经营理念、牢固树立红线意识。
“布控图”明案防
为进一步压实案防工作责任，明确案件防控重点，兴业银行苏州分行编制了《案件防控布控图》，以方案、文化、流程、员工为“主体结构”，沿点连线构建了案防工作布控图。一是案防工作方案。该分行围绕案防工作基础、重点领域管控和检查监督工作3个基点，明确辖内各管理部门、经营机构的职责分工、定期工作和重点工作，形成了案防管理合力。二是案防文化宣贯。该分行建立了“3+1”的文化宣贯模式，即持续开展“案防直通车·警钟长鸣”“三新铸合规·护航兴动力”“送合规进基层”3大宣贯活动，并开发、推广“合规文化共享门户”平台。三是案件申报流程。为规范涉刑案件管理工作，该分行绘制了“案件报送流程图”和“案件风险事件报送流程图”，从报送的时效性、准确性、规范性等方面明确各个申报流程节点的关键要素，杜绝迟瞒漏错报等情形。四是员工行为管理。该分行梳理了员工行为管理方面的制度规范和管理职责，并启动了“合规基础画像”工作，从常规自我画像、特殊风险信息、重点监测信息和重点关注人员4个方面全面、立体地构建了“员工合规画像”。
站在新历史的交叉口和新风险的交汇点，兴业银行苏州分行将坚持履行防范化解重大金融风险的责任与义务，上下一致合规经营展业，上下一心守住金融安全防线，为营造稳定的金融环境贡献一份力量。
