今年以来，光大银行苏州分行按照监管部门统一部署，紧紧围绕光大银行总行“防大案要案、防屡查屡犯、反洗钱”重点工作要求，以高度的政治责任感和执行力，扎实推进“内控合规管理建设年”深化工作，全面提升内控合规管理能力。
坚持顶层合规引领
该分行高层坚持“内控优先、合规为本”的理念，积极主动践行合规。一是抓好组织部署，于一季度成立专项工作领导小组。4月，在全面盘点问题基础上，该分行行长主持召开深化“内控合规管理建设年”问题剖析通报大会，深入剖析分行存在的问题及产生根源。二是抓紧传导落地，制定建设年深化工作方案，压实主体责任，二季度自上而下集中开展“一把手讲合规”活动，序时推进“问题盘点、深入剖析、全面提升”三阶段工作。三是抓住融合提升，该分行结合今年中央巡视整改工作，将“从严治党”与“从严治行”一体推进，把整改的成效转化为推动分行高质量发展的“拐点”，夯实分行高质量发展基础。四是抓细督导落实，每季度召开内控合规管理会议，通报阶段工作进展和成效，明确下阶段工作要求，确保组织有序、责任到位、工作规范、效果明显。
厚植守法合规文化
6月至9月，该分行按照提升计划，深入开展“合力同心，规范前行”主题合规宣传季活动。一是宣传培训范围广泛、形式创新。重点围绕员工行为准则、涉刑法律知识、防范屡查屡犯、反洗钱等内容，充分利用“阳光学院”、光大通等各类平台，以用思维导图、动画视频、专家讲座、线上课程等方式将合规理念深入人心。二是利用飞行检查的契机送训上门，向一线干部员工现场进行合规宣讲，明确合规考核重点及方向，引导员工知敬畏、存戒惧、讲合规、守底线。三是以问题为导向，充分开展警示教育。在整理汇总分行飞行检查、合规检查等发现的常见、典型问题的基础上，综合运用通报、违规积分等手段，督促问题整改和防范，以整改促规范，以规范促发展。四是学测结合，以评估促提升。活动期间，面向全行征集合规意见及建议，并于9月组织全员参加合规普法知识竞赛，有效激发员工主动合规的内生动力，形成了“比学赶超”的良好氛围。
完善考核评价机制
该分行坚持审慎经营理念，充分发挥考核“指挥棒”的作用，引导业务合规稳健发展。一是全面修订分行内控合规评价细则，围绕“人人都是第一道防线、人人都是最后一道防线，人人都是唯一一道防线”的内控合规理念，新设“一道防线重点领域内控合规考核指标”，同时进一步突出案件防控和反洗钱的重要地位，为合规管理提供有力抓手。二是聚焦屡查屡犯问题整治，将“是否发生屡查屡犯问题”纳入内控合规评价内容，单列并作为扣分项体现，严防问题此查彼犯、前查后犯。三是加强对案件、违纪违规事件、重大责任事故的考核力度，进一步明确各类事件的责任主体和扣分标准，严防各类违纪违规事件的发生。四是持续开展法律合规劳动竞赛，与内控合规考核互为补充，正负双向引导和激励经营机构及管理部门持续强化内控合规管理，提升风险防范的主动性、积极性。
强化案防管理工作
该分行紧盯案件零发生的目标，始终将案件防控作为内控合规管理的首要工作来抓。一是加大飞行检查力度，组建柔性团队，灵活集结业务条线部门共同开展联合飞检，既提升了检查队伍能力，又压实了条线管理责任。二是持续优化完善案防排查方案，按季组织排查，实现对业务、人员及管理的排查全覆盖。三是聚焦员工行为管理，开展常态化员工异常行为滚动排查及违规经商办企业等专项排查，坚持问题抓早抓小，有效管控风险隐患。四是自9月起组织开展全员家访，充分了解员工八小时外动向，将家访开展情况纳入案件风险排查报告内容，定期跟踪通报并进行后评价。
光大银行苏州分行将坚持履行防范化解重大金融风险的责任与义务，以合规文化为引领，以强化考核机制、系统约束、检查整改为具体抓手，全方位提升内控合规价值创造，助力推动分行迈上高质量发展的新台阶。
