兴业银行苏州分行以深化落实党的二十大、全国金融工作会议精神为契机，积极开展“内控合规管理建设年”等系列活动，将狠抓内控合规管理与提升金融风险防控能力、服务实体经济高质量发展紧密结合，取得了阶段性成效。
分支联动，点面结合
该分行持续推进全面合规内控管理体系建设，努力搭建“点、线、面”相互结合、相互补充的安全防线。一是提升一道防线“防御力”，以《兴业银行苏州分行基层经营机构负责人合规内控工作实施细则》落地执行为主线，持续优化18项“基础必做”工作履职标准。二是增强二道防线“管控力”，通过科学分工的协同合规管理机制充分发挥敏捷柔性组织作用，打造“行为有规、授权有度、监测有窗、检查有效”的网格化管理体系。三是发挥专业委员“督导力”，召开内部控制委员会专题会议和“内控合规管理建设年”问题剖析会等，审议评价分行内控合规情况，及时提出改进建议并对重点工作进行部署。
合规文化，辐射宣贯
该分行积极完善分层次、分需求、多维度的合规案防文化宣教体系，主动深化全体员工底线红线意识。一是上级引领传合规，贯彻落实“内控合规管理建设年”活动精神，分门别类开展了案防直通车、三新铸合规、八五普法教育等宣贯活动。二是换位思考送合规，以“送合规进基层”活动为契机，传达机构关心的尽职免责和监管处罚等合规要点，并同步进行一线调研工作，了解基层合规内控工作难点、痛点。三是问题导向讲合规，结合外部监管处罚及同业典型案件等，联合部门通过合规风险提示、新法新规速递、线上线下培训等形式解读风险点。
重点防控，全面覆盖
该分行不断开展业务和管理领域合规性检查工作，既常态化推进日常风险排查，又积极探索数字风控模式。一是清雷排险，结合2021年“内控合规管理建设年”发现问题，将互联网金融贷款、员工异常行为等重点领域纳入检查规划并及时采取纠正措施规范流程、排除隐患。二是由表及里，通过成立屡查屡犯问题整治小组、梳理屡查屡犯问题库、制定屡查屡犯问题方案、跟踪屡查屡犯自检工作等措施，严防头痛医头、脚痛医脚。三是科技赋能，建立合规监测实验室，深度挖掘ESAT数据价值，既推动检查监督升级迭代，实现风险隐患的早发现、早治理，也能够归纳总结问题成因、系统治理问题根源。
今年以来，兴业银行苏州分行多措并举走好“内控合规管理建设年”三步曲，切实促进合规内控工作要求的内化于心、外化于行。今后将继续秉持“从严治行、合规经营”理念，加快补齐内控合规短板，积极服务业务转型发展，为苏州地区金融安全稳定贡献力量。
