为落实监管部门内控合规管理建设工作部署，打通合规履职最后一公里，广发银行苏州分行围绕“聚焦合规守底线，防案降罚促发展”主题，将2022年定为“合规履职强化年”，坚持补短板、强弱项、固根本，着力提升内控合规管理水平，夯实持续稳健经营基础。
扎紧扎牢制度笼子
按照总行统一部署，落实《广发银行“制度合规年”活动实施方案》，严格对标监管要求和总行制度，结合业务实际查缺补漏，编制2022年规章制度立项计划，全年计划新制定制度18项，修订制度29项，其中截至11月末已新增和制订制度43份，通过及时开展制度“废改立”工作，确保各项制度规定不缺位、不过时。
加强“三道防线”管理
压实分行部门的条线合规管控职责，制定分行部门合规履职清单47项，其中一道防线重点关注合规落地，将合规管控嵌入业务流程；二道防线重点关注合规支持，为一道防线提供合规履职指导服务；三道防线重点关注合规监督，及时发现问题、揭示风险。各条线按照“外归要内化、履职有培训、岗位有职责、执行有检查、风险有提示、违规有处置”的原则，强化“穿透式”管理，织密内控合规防控网。
厚植合规履职文化
在全行开展系列合规履职工作宣导培训，解读合规履职清单内容，明确落实要求和实施路径；制定《合规履职云课堂》系列课件上挂“广学”平台，推动全系统将合规要求内化于心、外化于行。组织开展“深入学习贯彻习近平法治思想”专题培训、“法律合规大比武”劳动技能竞赛，全行超300人参加，引导全员提升依法合规意识，牢固树立“内控优先、合规为本”的理念。
加强合规风险排查
制定年度内控检查计划48项，聚焦内外部检查发现问题隐患及屡查屡犯问题，针对授信审批不审慎、客户风险分类不准确、票据业务贸易背景审查不严、资金违规流向股市/房地产等重点领域开展风险排查。截至11月末已开展36项，建立合规风险问题清单、整改清单、责任清单，对排查发现问题加大整治整改力度，确保顽疾问题得到有效遏制。
强化内控合规考核
优化2022年内控合规千分制考核体系，突出防案降罚导向，加大监管处罚事项考核力度；突出条线对基层合规展业的指导、督促责任，加强分行条线管理部门的连带考核力度；压实内控合规管理责任，将合规履职清单要求纳入分行内控合规考核体系，加大合规刚性约束。
下一步，广发银行苏州分行将构建严密有效、联防联控的合规管理体系，以高度的政治责任感和强大的执行力，坚定目标和方向，全面提升合规履职意识和能力，为实现高质量发展提供坚强的合规保障。
