为进一步加强银行业案件防控工作，强化宣传教育引导，苏州银行业协会在微信公众号“苏州银行同业”开设“案件警示教育”专栏，总结推广各银行机构案件防控的好经验、好做法，积极普及案件防控相关的法律法规。现发布苏州银行：“三个强化”着力提升案防管理质效。
苏州银行案件防控工作立足“规范”，坚持“务实高效、以上率下”的基本逻辑，致力于全面重塑案防工作基石，深化内控制度建设，细化案防工作流程与机制，为苏州银行稳健经营提供保障。
强化组织部署推动
苏州银行高度重视案件防控工作。2023年9月，该行成立总行案件专题警示教育和风险排查专项领导小组，实行一把手负责制，全面领导、组织和实施本机构案件专题警示教育和风险排查工作，同时制定印发《苏州银行关于开展案件专题警示教育和风险排查的工作方案》，突出组织领导、工作安排、深入自查自纠、落实成果检验、加强警示教育宣导等内容。各分支机构参照总行成立相应层级的领导小组，根据实际情况细化制定工作方案。
强化排查案件风险
建立常态化风险联合大排查机制，严格内部控制，强化“双基”管理，即基础管理和基层管理，构建合规经营长效机制，以全面检查与突击检查相结合，非现场分析与现场检查相结合的方式，重点排查各分支机构授信业务的信用风险和三查执行情况、运营业务操作风险、财务费用规范性和员工异常行为等案件风险要点，通过对业务流程梳理、查漏补缺的过程发现问题，及时弥补堵截管理漏洞，牢筑案件风险防线。该行于今年6月、10月开展两次风险大排查，成立7个专项排查小组，对全行20个分支机构开展检查，覆盖率100%。
强化警示教育培训
该行积极培育优良的合规文化，进一步强化全行员工遵纪守法、心存敬畏、严守纪律底线红线的意识。一是开展警示教育案例汇编工作。对近年来发生的违法违规违纪案件或问责事件进行梳理和剖析，形成7个内部警示教育案例。同时组织警示教育学习，累计学习人数超5000人次。二是开展案件专题剖析会。组织各分支机构对照警示案例深入剖析案件产生根源，通过以案说法，给员工敲响警钟，形成“人人合规、事事合规”的合规文化。三是结合清廉文化建设和合规主题教育活动，针对案件风险、员工行为管理和案例示警等专题开展多种形式的教育培训。举办2023年度案件防控专题培训，讲解员工行为排查要点和违规风险排查方式，全行相关条线共计483名干部员工参会，有效提升员工合规意识；组织开展2023年度员工廉政反腐教育培训，依托行内“小苏e学”培训平台上线《专题警示教育》《筑牢拒腐防变的思想道德防线》等6门课程，提升风险意识，营造合规氛围。
接下来，苏州银行将坚持补短板、强弱项、固根本，优化业务流程，完善系统控制，持续压实各级机构管理责任，常抓不懈，从容、有序、有力解决发现的问题，着力提升全行案防管理质效。
