华夏银行苏州分行

传播清廉合规文化，丰富警示教育内涵

制作廉洁教育宣传片。深化“姑苏清韵廉洁华夏”特色清廉品牌建设，持续开展廉洁文化宣传教育，制作并发布了由行员共同创作、亲身演绎的廉洁情景剧。该宣传片通过五幕微剧讲述廉洁故事，从工作、生活和家庭等角度，分别展现了该分行年轻干部在收受财礼、公款吃喝、违规宴请、公车私用和家风助廉等五个典型场景下，如何守住底线、爱廉尚廉的故事，弘扬了清正廉洁的职场和家庭风气。

建立案防警示教育案例库。收集监管部门、条线系统下发的案例，以及身边发生的违规事件，建立分行案件警示教育案例库，教育全行员工知敬畏、存戒惧，规范操作，牢守合规底线。此外，该分行按季度整理汇总案防相关制度、通报等文件，形成季度案防学习材料，增强全行合规意识和风险意识，构筑起防范案件的坚固防线。

制作案防警示教育微课。组织辖内各单位以银行业金融机构案防警示教育、合规管理案例等内容为题材制作微课，从自导自排自演的13件微课作品中，选取6个优秀微课作品在该分行企业微信工会平台进行全行展播，达到了全员热议合规及警示教育的宣传效果。

宁波银行苏州分行

筑牢案防篱笆，内化合规于心

依托“五项机制”，不断提升案防管理能力。一是建立“职场监测机制”，持续监测员工职场行为、合规情况，每月发布分析月报。今年累计下发86期通报，有效规范全行员工行为。二是实施“案防对口机制”，每月由分行案防专员驻点支行开展案防工作，通过参加支行晨夕会、陪同访客、员工访谈等方式，深入了解支行案防动态。三是落实“风险联席机制”，每月召开风险联席会，现场讨论各部门发现的风险异常，评估风险情况，确定处理和跟进措施，及时消除案防风险隐患。

把握“三个关键”，持续强化案防合规意识。一是找准关键节点，因“时”施教。每年开工第一日开展“敲响新年第一钟”案防警示教育活动，宣贯全年案防重点工作，签署案防管理责任状，明确案防职责；每季度召开案防包干会议，宣导重点案防工作，解析典型违规案例；每月开展案防宣教，今年累计超过3000人次参与学习。二是抓牢关键人员，因“人”施教。持续开展新员工“21天案防塑形”，强化新员工的案防意识和文化认同感；组织违规违纪人员脱岗跟班学习，提高案防底线意识；组织重要管理人员旁听法院庭审、参观警示教育基地，敲响案防警钟。三是深挖关键领域，因“事”施教。打造“宁行清廉+”品牌，全年累计推出4期《廉情专刊》，发布6条清廉宣教视频，组织1次家风家教宣传活动。

推进“四项排查”，全力排除案防风险隐患。一是员工入职“五查”。严格开展新员工从业行为、兼职入股、涉案、涉诉、征信异常等五项专项排查，杜绝员工“带病入职”。二是员工资金异常排查。不定期开展员工异常资金往来排查，重点围绕与授信客户资金往来、资金异常流动等方面，确保违规隐患发现更“早”，处置更“快”。三是员工业务合规排查。常态化开展员工与不法贷款中介合作、不当销售等专项排查，确保各项业务合法合规。四是“员工综合信息”集中查。每年对在职员工兼职、入股、涉诉等行为开展全方位排查，确保员工动态“全覆盖”，消除异常隐患。

常熟农商行

把握“度”、关注“点”、提质“化”

把握“度”——深度、广度、精准度。不仅关注各级领导干部等“关键少数”，还把对非领导干部和重点岗位人员的教育质量作为检验整体教育成效的标准。开展《严守纪律规矩 夯实合规理念》警示教育，将警示教育的覆盖面扩大至每一位员工。深挖“身边人”违纪违法事实产生的原因，深研案件反映出的制度性漏洞、监督环节弱化等问题，分级分类剖析、总结规律，并自制警示教育视频《“案说红线”一念之差自毁前程》，员工观看量达5767人次，线上留言734条。

关注“点”——知识点、切入点、落脚点。2023年，运用亲历现场、处分教育同步、员工宣讲等措施，增强警示教育影响力、渗透力和吸引力；探索执纪执法机关协同联动，把警示教育课堂放在看守所、监狱等场所，让广大员工真正把自己摆进去，摒弃“看客”心态。

提质“化”——常态化、制度化、实效化。出台《案件专题警示教育和风险排查工作方案》，并成立由该行董事长挂帅的领导小组，加强对专题警示教育工作的组织领导、督促协调。依托线上学习平台——小燕学堂，面向全行员工开放学习资源，上架合规案防类课程34门，开展法官说法直播3期，开展线上合规案防考试，通过率100%。运用内部通讯工具——燕信平台，推送各类警示信息，编发监管处罚违规案例16期，以案促规2期，持续推送“廉言警句”150条、“警钟声声”案例41个等。累计开展14期合规培训，累计参与达1005人次；开展1次合规专员专项培训；为全行298个岗位梳理出577个廉洁风险点，并制定对应措施；组织全员学习并签订《执业红线十六条》。