为进一步加强银行业案件防控工作，强化宣传教育引导，苏州银行业协会在微信公众号“苏州银行同业”开设“案件警示教育”专栏，总结推广各银行机构案件防控的好经验、好做法，积极普及案件防控相关的法律法规。现发布交通银行苏州分行：坚持以案为鉴，扎实开展案件警示教育。

2023年，交通银行苏州分行充分发挥案件警示教育作用，通过组织开展形式多样的案件警示教育活动，以案示警、以案明纪、以案释法，不断提升干部员工依法合规，廉洁从业的自觉性，为分行持续稳健发展提供坚强保障。

以案示警，筑牢思想防线

该分行第一时间召开动员部署暨警示教育大会，今年累计组织全体中层干部、经营部门管理经理、二级网点负责人和全体客户经理共600余人同观看了警示教育片《“贷”入深渊贪欲祸》，警示干部员工牢固树立法纪意识，恪守廉洁底线，筑牢思想道德防线。该分行领导班子成员分别结合金融领域反腐败和案件防控形势带头开展宣讲，自上而下传导从严治党、从严治行的工作要求。同时要求各党支部要此次活动为契机，聚焦关键人、关键事、关键岗位，深入开展案件风险排查，持续推进案件警示教育，压紧压实全面从严治党主体责任。今年活动开展以来，各经营管理部门组织观看警示教育片、案例学习讨论等活动20余场，合计1300人次参与。

以案明纪，强化合规理念

该分行结合总行今年以来不法贷款中介专项治理中排查通报的员工违纪违规问题典型案例，根据案例通报中的违纪违规问题，对相关禁止性规定及责任追究规定进行了梳理，进一步重申了员工行为规范的红线、底线、高压线，要求经营管理门组织员工认真学习讨论，以案为鉴，深刻汲取教训，切实提升员工学规、知规、守规、执规的自觉性。

同时，结合警示教育活动，建设了线上“内控合规案防教育平台”，汇集整理了监管政策、制度规范、警示案例、风险提示及宣教课件等学习材料，积极引导员工通过平台加强内控合规制度学习、案例警示教育，切实推动内控合规文化入脑入心。平台上线以来，共计发布案件风险提示、典型案例分析39篇，累计浏览2108人次。

以案释法，绷紧守法之弦

只有对法律心存敬畏，心存戒惧，才会“思”而出乎理智、“做”而有所顾忌、“行”而不逾规矩。为此，该分行结合近年来银行业金融机构发生的违法放贷、贷款诈骗、非法吸收公众存款等八类典型违法案例，汇编整理《以案说法，警钟长鸣——银行从业人员涉刑案例汇编》，下发全行员工开展学习。同时，结合警示教育活动，围绕“金融从业人员违法违规行为”开展专题宣讲。通过以案说法，进一步增强全行干部员工法律意识，始终保持对法律敬畏之心，时刻绷紧遵法守法之弦，真正做到知敬畏，存戒惧，守底线。

下一步，交通银行分行将按照监管工作要求和部署安排，坚持以案为鉴，持之以恒抓好警示教育工作，推动警示教育活动在基层落地，确保宣传教育覆盖到每一个机构、每一个员工，营造风清气正的良好氛围。