为实现“内控体系更加健全、内控效能持续提升、合规意识更加牢固、合规文化持续厚植”的建设目标，汇丰银行苏州分行（以下简称“汇丰苏州分行”）组织相关部门认真制定工作方案，积极部署各项自查及合规文化建设工作，确保各项工作顺利开展。

加强组织领导 压实主体责任

“内控合规管理建设年”活动伊始，汇丰苏州分行就成立了行长为组长的专项活动领导小组，明确领导小组的工作职责是整体负责并监督推进本次内控合规管理建设年各项工作的实施，听取工作小组和相关责任部门的工作汇报，确保各项工作顺利开展以及所需资源得到及时的保障。

强化“内控优先合规为本”的思想

组织全行员工参与内控合规主题培训。今年以来，除了常规的强制性合规课程，还组织了3场面向全行员工的线上专题培训，培训内容涵盖监管法规框架、重要监管要求解读、近年来的监管处罚重点及违规案例分享等，帮助全行员工将内控合规要求内化于心、外化于行，切实提升员工合规自律意识。

落实内控合规管理建设“常抓不懈、久久为功”的要求

内控合规管理建设年活动期间，汇丰中国继续秉承汇丰银行的合规文化，通过有针对性地开展内控合规培训、完善相关课程设置、持续开展内控合规文化宣导等方面，加强总行和分行层面的内控合规文化建设。

今年，汇丰中国还重点组织了“合规文化课程”，课程对象涵盖三个层次：最高管理层、监管汇报有关人员，以及本地员工。内容包括金融监管体系、近年重点关注领域、银行内部汇报体系等。

除此之外，该行还将持续通过季度的新闻通讯等方式，并新增面向全体员工的定期主题邮件推送，大力宣传行为合规文化，将一些典型案例与员工分享，不断提升员工行为风险管理意识，倡导诚信文化价值观，并不断以事实案例警醒员工，潜移默化的倡导员工时刻恪守金融从业人员的最高道德标准。

积极参与内控合规管理培训班

组织全行各部门积极参与内控合规管理培训班，明确要求合规部全员参与，各部门指派代表参与，并将培训内容传达至各部门每一位员工。

此次培训得到汇丰苏州行长大力支持，全行在线参与培训人数16人。覆盖该行工商金融部、财富管理及个人银行业务部、环球贸易及供应链融资业务部、合规部、数字化业务服务部。

本次培训内容紧凑且实用，加深了该行员工对内控合规管理的重点内容的理解，明确合规管理的重要性，在全行形成良好的内控合规管理氛围，增强了主动合规意识。

工作进展

汇丰苏州分行从高级管理层到各相关部门均能深刻认识到开展内控合规管理建设活动的必要性，思想高度统一，开展各项工作所需的资源配备齐全，相关工作进展顺利。

接下来，汇丰苏州分行将进一步梳理总结第一阶段的经验和问题，认真开展自查工作尤其是屡查屡犯问题的根治，不断提升内控合规管理水平。