为深入贯彻落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署，巩固拓展乱象整治成果，强化内控合规管理建设，厚植稳健审慎经营文化，夯实银行高质量发展根基，东亚银行苏州分行（以下简称“东亚苏州”）高度重视、及时部署，扎实开展“内控合规管理建设年”活动。

加强思想认识，构建组织保障

东亚苏州深刻认识到内控合规管理的重要性，充分领会开展内控合规管理建设活动的重大意义，着力压实主体责任，将内控合规管理、防范化解重大风险作为一项长期性、系统性工作常抓不懈，并将扎实做好本次“内控合规管理建设年”活动作为持续完善内控合规管理的重要抓手，由该行行长率领各部门分管行领导组成领导小组，在东亚总行的指导下统一部署本次“内控合规管理建设年”活动。

制定总体方案，扎实开展工作

东亚总行围绕“内控合规管理体系机制建设”“内控合规文化建设及人员管理”“消费者权益保护工作”“履行社会责任”和“屡查屡犯问题集中整治”五大工作主题，制定“内控合规管理建设年”活动工作方案，东亚苏州在总行的统筹下共同推进方案的顺利实施，认真开展宣传、培训及自查工作；此外，东亚苏州也认真学习中国银保监会、江苏银保监局、苏州银保监分局关于推进银行业内控合规管理建设工作的指导意见，主动参与苏州银行业协会组织开展的内控合规管理建设年培训活动，积极响应行业倡议。

深化自查自纠，完善管理机制

根据监管要求和总体方案，东亚中国针对五大工作主题分别制定细化自查方案，总行各条线统筹分行对应部门“垂直式”开展相关领域的自查工作，深入查找内控合规薄弱环节；在自查中坚持“即查即纠、立查立改”原则，从制度、流程等方面强化推进根源性整改，着力补齐内控合规机制短板；同时根据行内相关制度开展问责工作；通过不断强化整改、问责，进一步提升和巩固治理工作成效，有效遏制违法违规行为发生。

优化合规氛围，创新设立主题月活动

为积极开展“内控合规管理建设年”活动，进一步优化营造全行的合规氛围，大力倡导合规创造价值的理念，将“建设年”活动充分融入日常经营管理工作，东亚苏州于2021年8月期间开展“规行致远——合规文化主题月”专项活动，寓意为通过提升合规管理质效，促进分行稳健长远发展。

“合规文化主题月”活动期间，通过精心筹备并全行发放“合规知识小贴士”、典型风险案例教育、多渠道及时传达监管动态等方式，促进全行人员吸收热点合规知识，加强重点领域典型问题的深入学习，化“我要合规”为内生动力。

同时，东亚苏州均设置“合规角”专区与“合规风险管理工作”留言本，摆放银行业内控合规管理指导书籍、知名经济学家著作、法规文件汇编、行业自律组织或监管机构期刊杂志、金融业风险管理论述等相关资料，供全体人员于工作中汲取合规知识的养分。

东亚苏州相信，此次活动必将带动营造内部合规文化氛围的形成，从而深层强化分行员工自律合规、内控风险管理的意识和能力，促进东亚苏州的自律规范及稳健发展，并进一步树立自律、合规、诚信经营的良好社会形象，为苏州当地经济发展献出扎实的源动力。